龙岭义勇新闻
您的位置:首页 > 违规开展证券现货经纪业务管理 银河期货受上交所纪律处分 > 

    违规开展证券现货经纪业务管理 银河期货受上交所纪律处分

    2019-11-12 20:27:24

    最近,上海证券交易所发布了一项纪律处分决定。银河期货有限公司因在股票现货经纪业务管理、投资者适应性管理和程序性交易管理方面不履行职责等违规行为,被暂停股票期权经纪业务(仅限新增客户)3个月。也就是说,从今年9月12日到12月11日,银河期货不会接受新客户委托股票期权交易。

    期货业人士指出,银河期货这次受到纪律处分的主要原因是,一些客户利用期货公司提供的飞创api接口进行etf现货程序化交易(频繁申报和撤销订单),但没有进行期权交易,期货公司未能履行监督和管理客户交易行为的职责。此外,其现有的场外证券交易系统没有为证券现货交易设定任何预警指标。不能及时发现和制止可能出现的异常交易行为,也不能将证券现货交易限制在与股票期权的准备、公开和行使相关的证券现货经纪业务范围内。交易所采取的纪律措施有利于期货公司更好地监管相关业务。

    纪律处分决定规定,2018年5月7日,银河期货客户叶某通过飞创api界面进行了1339次频繁的现货申报和取款。客户邢星使用api接口交易现货程序。上海证券交易所认为,由于银河期货缺乏相应的监控系统,上述现货证券客户的频繁撤单和程序化交易行为没有及时发现。同时,银河期货经纪客户的64个程序化交易账户可以进行与股票期权准备、开立和行权无关的现货证券交易,明显不符合公司现货证券经纪业务范围的要求。

    上海证券交易所发现,年初,一家期货公司因投资者管理不当和未能按规定履行客户交易行为管理职责,暂停股票期权经纪业务(仅限新增客户)交易权限三个月,也受到上海证券交易所的处罚。

    一家期货公司营业部负责人表示,上交所对50etf期权交易的详细管理和要求有利于期权市场向更加稳定的方向发展。随着etf基金的逐步扩张,提前规范现有客户的交易行为有利于期权市场的进一步扩张。

    来源:上海证券报

    密切关注通化顺金融微信公众号(ths518),获取更多金融信息

    山东群英会 甘肃快3投注 河北11选5 浙江11选5 北京11选5开奖结果

    上一篇:四居室的房子一般多少平米?中式风格装修好不好?-都市花园别墅
    下一篇:美国情报官员举报特朗普“通乌”:他作出的“承诺”令人震惊
每日推送
但大家也知道,做销售要承受的压力与挑战也是巨大,遇到客户的拒绝甚至侮辱也是常有的事,所以很多人哪怕知道做销售的好处多多,也不敢去尝试。人的潜能有无限可能,也许你以为自己不是做销售的料,但说不定你可以成[详情]
新零售概念股涨幅事件:杭州电子商务协会等联合组织的“2019杭州国际新零售产业会”作为行业内最大规模的峰会之一,将于2019年10月18-20日在杭州国际博览中心隆重举行。[详情]
继漫威联名之后,adidas 近期又携手《star wars》推出了全新联名系列。近日,一款《star wars》x adidas ultraboost 在网上曝光。这款联名 ultraboost 灵[详情]
最近,张嘉倪又和老公买超一起参加了综艺节目。普通女生结婚都会想要钻戒,但是张嘉倪没有提任何要求,她只要了结婚证。再然后,张嘉倪一口气为买超生下了两个儿子。紧接着,张嘉倪产后复出,开始带着买超上节目,大[详情]
通化东宝9月12日晚公告,公司第一大股东东宝集团拟15个交易日后的6个月内,采取集中竞价方式减持不超过公司总股份的1%,即不超过2034万股。此外,公司监事程建秋拟减持不超31万股,占公司总股本的0.[详情]
同济堂公告,公司合计持股8.5%的股东盛世建金和盛世信金拟合计减持不超过7%来源: 同花顺金融研究中心关注同花顺财经微信公众号(ths518),获取更多财经资讯[详情]
新定位公共服务中心及轨道交通枢纽番禺广场地理位置优越,位于番禺区南部、区政府周边。番禺广场北侧为番禺区政府,周边行政办公、商业商务用地较集中,并形成南北向贯穿区府的空间轴线;南部以集中的居住用地为主。[详情]
队长亨德森表示,红军没有因为上赛季夺得欧冠而感到满足,他们对胜利依然充满渴望。“上赛季夺得欧冠并不会让我们感到满足,我们一直都渴望赢得更多荣誉,想要不断提升,我们觉得还能做得更好。”[详情]
据苹果公司称,这就是应用商店的运作方式。在app store的搜索结果中,网络经济中最具竞争力的房地产排名第一。即使苹果的应用程序不如竞争对手的相关和受欢迎,这也是事实。高管们表示,苹果不会为了自身利[详情]
本报北京9月16日讯 记者蔡长春 据国家移民管理局通报,今年中秋节假期全国边检机关查验出入境人员529万人次,比去年中秋节假期下降7% 。查验交通运输工具22万架(艘、辆)次,同比下降8.3%。毗邻澳[详情]

© Copyright 2018-2019 designdoz.com 龙岭义勇新闻 Inc. All Rights Reserved.